ALLEGATO H)  AL P.T.P.C. 

AREA D–  contributi e sovvenzioni (provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario) Settore Servizi Sociali

Processo:  gestione del procedimento che porta all’erogazione unilaterale di contributi e sovvenzioni a persone fisiche, enti, associazioni per finalità sociali, culturali, ricreative, sportive ecc….. sia con fondi di altri Enti (Regione; ASL) e previo bando pubblico degli stessi sia con fondi comunali e previo avviso pubblico comunale, nonché senza avviso pubblico comunale ma con provvedimento discrezionale dell’organo di indirizzo politico; concessione di spazi pubblici a canone agevolato con accesso limitato a persone fisiche, enti e associazioni

Responsabilità: settore servizi sociali

Rischio:  alto (punti complessivi 3,38 come da scheda di valutazione del rischio del processo do seguito riprodotta)

PNA	Sottoprocessi / categorie procedimentali	Dettaglio di alcune tipiche tipologie di provvedimenti da ricondurre a sottoprocessi /attività procedimentali	possibili rischi	Misure obbligatorie come previste dal paragrafo 3 del PTPC	Tempi di attuazione e responsabile 	Misure ulteriori	Tempi di attuazione e responsabile 	
Provv amm.vi  vincolati nell’AN e a contenuto vincolato	concessione di benefici economici a persone fisiche per conto, con risorse e su bando pubblico di altri Enti (Regione; ULSS ecc…); 
	erogazione contributo per rimpatrio migranti (L.R. 2(2003)
impegnativa domiciliarità (ex assegno di cura)
tlesococrso/telecontrollo 
contributi per il canone di locazione (L. 431/98 – bando sociale affitti)
contributi per eliminazione barriere architettoniche,
contributo buoni libri,
assegno nucleo familiare (art. 65 l. 448/1998)
assegno maternità (art. 66 L. 488/1998)
compensazione spesa per fornitura gas ed energia;elettrica (D.L. 185/2008)
bandi fasce deboli (DGR 1804/2013 e 1876/2013)

	Dichiarazioni ISSE mendaci 

Uso di falsa documentazione  	Controlli interni;
Trasparenza;
Formazione;
Monitoraggio tempistica 
Obbligo di astensione in caso di conflitto di interessi	31.12.2014
Responsabile anticorruzione	Intensificazione dei controlli a  campione sulle dichiarazioni sostitutive di certificazione e di atto notorio rese dagli utenti
 	31.12.2016
Settore Servizi Socio Culturali	
Provv amm.vi  vincolati nell’AN 	concessione di benefici economici comunali a persone fisiche, enti, associazioni per finalità sociali, culturali, ricreative, sportive ecc… con previa pubblicazione di una avviso pubblico comunale;
concessione di spazi pubblici a canoni agevolati con accesso limitato a a persone fisiche, enti, associazioni con previa pubblicazione di una avviso pubblico comunale 
	Indizione avviso pubblico annuale per erogazione di contributi economici per finalità varie a persone fisiche, enti, associazioni
	Dichiarazioni ISSE mendaci 

Uso di falsa documentazione  
Previsione di requisiti di accesso al contributo o allo spazio pubblico “personalizzati” ed insufficienza di meccanismi oggettivi e trasparenti idonei a verificare il possesso dei requisiti richiesti allo scopo di concedere il beneficio economico o lo spazio pubblico a soggetti particolari 	Controlli interni;
Trasparenza;
Formazione;
Monitoraggio tempistica 
Obbligo di astensione in caso di conflitto di interessi	31.12.2014
Responsabile anticorruzione	Intensificazione dei controlli a  campione sulle dichiarazioni sostitutive di certificazione e di atto notorio rese dai dipendenti e dagli utenti e sugli avvisi pubblici emanati e relative istruttorie svolte dagli uffici.
 	31.12.2016
Settore Servizi Socio Culturali	
Provv amm.vi  discrezionali nell’AN e nel contenuto	concessione di benefici economici comunali a persone fisiche, enti, associazioni per finalità sociali, culturali, ricreative, sportive ecc… senza previa pubblicazione di una avviso pubblico comunale;
concessione di spazi pubblici a canoni agevolati con accesso limitato a persone fisiche, enti, associazioni senza con previa pubblicazione di una avviso pubblico comunale 
	Provvedimento di G.C che approva il piano di riparto annuale dei contributi sulla base del vigente regolamento comunale
	Dichiarazioni mendaci 

Uso di falsa documentazione  

Violazione del regolamento comunale per la concessione di contributi economici e per la concessione di spazi pubblici  allo scopo di consentire l’erogazione di contributi economici e la concessione di spazi pubblici a soggetti che non né avrebbero titolo e di consentire l’utilizzo di risorse comunali per finalità diverse e contrarie a quelle prescritte

	Controlli interni;
Trasparenza;
Formazione;
Monitoraggio tempistica 
Obbligo di astensione in caso di conflitto di interessi
Monitoraggio dei rapporti amministrazione/soggetti esterni	31.12.2014
Responsabile anticorruzione	Intensificazione dei controlli a  campione sulle dichiarazioni sostitutive di certificazione e di atto notorio rese dai dipendenti e dagli utenti e sulle istruttorie svolte dagli uffici.
 	31.12.2016
Settore Servizi Socio Culturali	

SCHEDA DI VALUTAZIONE DEL RISCHIO DEL PROCESSO 

Provv amm.vi  vincolati nell’AN e a contenuto vincolato	concessione di benefici economici a persone fisiche per conto, con risorse e su bando pubblico di altri Enti (Regione; ULSS ecc…); 

Indice di valutazione della probabilità	Indice di valutazione della probabilità	
1 Discrezionalità
Il processo è discrezionale?
        No, è del tutto vincolato                                                                1
                                                             
  X     E’ parzialmente vincolato dalla legge                
e da atti Amministrativi (regolamenti, 
direttive, circolari)                                                                                   2      
                          
       E’ parzialmente vincolato solo dalla legge                             3

       E’ parzialmente vincolato solo da atti 
 amm.vi(regolamenti, direttive, circolari)                                     4

       E’ altamente discrezionale                                                             5

	2 Complessità del processo
Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i controlli) in fsi successive per il conseguimento del risultato?
 X      No, il processo coinvolge una sola p.a.                                1

       Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni       3

       Si, il processo coinvolge più di 5 amministrazioni           5

	
3 Rilevanza esterna
Il processo produce effetti diretti all’esterno dell’amministrazione di riferimento?
       No, ha come destinatario finale un ufficio interno                            2    
                          
X      Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti
esterni alla p.a. di riferimento                                                                           5

	4 Valore economico
Qual’è l’impatto economico del processo?

       Ha rilevanza esclusivamente interna                                                   1    
                                                      
  x    Comporta l’attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma 
non di particolare rilievo economico (es. concessione di borse
di studio per studenti)                                                                                        3    
       Comporta l’attribuzione di considerevoli vantaggi a soggetti 
esterni (es affidamento di appalto)                                                              5     

5 Frazionabilità del processo
Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alal fine assicurano lo stesso risultato (es. pluralità di affidamenti ridotti)’

       No                           1

   x    Si                                 5

	6 Controlli
Anche sulla base dell’esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato al processo è adeguato a neutralizzare il rischio?

  X     No, il risultato rimane indifferente       1

       Si, ma in minima parte                                2

       Si, per una percentuale appssima=       3
tiva del 50%

       Si, è molto efficace                                         4

       Si, costituisce un efficace strumento
di neutralizzazione                                                5 

	
Totale punti	Media aritmetica 	
17	2,83	

Provv amm.vi  vincolati nell’AN 	concessione di benefici economici comunali a persone fisiche, enti, associazioni per finalità sociali, culturali, ricreative, sportive ecc… con previa pubblicazione di una avviso pubblico comunale;
concessione di spazi pubblici a canoni agevolati con accesso limitato a a persone fisiche, enti, associazioni con previa pubblicazione di una avviso pubblico comunale 

Indice di valutazione della probabilità	Indice di valutazione della probabilità	
1 Discrezionalità
Il processo è discrezionale?
        No, è del tutto vincolato                                                                1
                                                             
  X     E’ parzialmente vincolato dalla legge                
e da atti Amministrativi (regolamenti, 
direttive, circolari)                                                                                   2      
                          
       E’ parzialmente vincolato solo dalla legge                             3

       E’ parzialmente vincolato solo da atti 
 amm.vi(regolamenti, direttive, circolari)                                     4

       E’ altamente discrezionale                                                             5

	2 Complessità del processo
Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i controlli) in fsi successive per il conseguimento del risultato?
 X      No, il processo coinvolge una sola p.a.                                1

       Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni       3

       Si, il processo coinvolge più di 5 amministrazioni           5

	
3 Rilevanza esterna
Il processo produce effetti diretti all’esterno dell’amministrazione di riferimento?
       No, ha come destinatario finale un ufficio interno                            2    
                          
X      Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti
esterni alla p.a. di riferimento                                                                           5

	4 Valore economico
Qual’è l’impatto economico del processo?

       Ha rilevanza esclusivamente interna                                                   1    
                                                      
  X     Comporta l’attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma 
non di particolare rilievo economico (es. concessione di borse
di studio per studenti)                                                                                        3    
      Comporta l’attribuzione di considerevoli vantaggi a soggetti 
esterni (es affidamento di appalto)                                                              5     

5 Frazionabilità del processo
Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alal fine assicurano lo stesso risultato (es. pluralità di affidamenti ridotti)’

 X      No                           1

       Si                                 5

	6 Controlli
Anche sulla base dell’esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato al processo è adeguato a neutralizzare il rischio?

       No, il risultato rimane indifferente       1

       Si, ma in minima parte                                2

       Si, per una percentuale appssima=       3
tiva del 50%

  X     Si, è molto efficace                                         4

       Si, costituisce un efficace strumento
di neutralizzazione                                                5 

	
Totale punti	Media aritmetica 	
20	3,33	

Provv amm.vi  discrezionali nell’AN e nel contenuto	concessione di benefici economici comunali a persone fisiche, enti, associazioni per finalità sociali, culturali, ricreative, sportive ecc… senza previa pubblicazione di una avviso pubblico comunale;
concessione di spazi pubblici a canoni agevolati con accesso limitato a persone fisiche, enti, associazioni senza con previa pubblicazione di una avviso pubblico comunale 

Indice di valutazione della probabilità	Indice di valutazione della probabilità	
1 Discrezionalità
Il processo è discrezionale?
        No, è del tutto vincolato                                                                1
                                                             
       E’ parzialmente vincolato dalla legge                
e da atti Amministrativi (regolamenti, 
direttive, circolari)                                                                                   2      
                          
       E’ parzialmente vincolato solo dalla legge                             3

  X     E’ parzialmente vincolato solo da atti 
 amm.vi(regolamenti, direttive, circolari)                                     4

       E’ altamente discrezionale                                                             5

	2 Complessità del processo
Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i controlli) in fsi successive per il conseguimento del risultato?
 X      No, il processo coinvolge una sola p.a.                                1

       Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni       3

       Si, il processo coinvolge più di 5 amministrazioni           5

	
3 Rilevanza esterna
Il processo produce effetti diretti all’esterno dell’amministrazione di riferimento?
       No, ha come destinatario finale un ufficio interno                            2    
                          
X      Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti
esterni alla p.a. di riferimento                                                                           5

	4 Valore economico
Qual’è l’impatto economico del processo?

       Ha rilevanza esclusivamente interna                                                   1    
                                                      
  x     Comporta l’attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma 
non di particolare rilievo economico (es. concessione di borse
di studio per studenti)                                                                                        3    
       Comporta l’attribuzione di considerevoli vantaggi a soggetti 
esterni (es affidamento di appalto)                                                              5     

5 Frazionabilità del processo
Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alal fine assicurano lo stesso risultato (es. pluralità di affidamenti ridotti)’

 X      No                           1

       Si                                 5

	6 Controlli
Anche sulla base dell’esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato al processo è adeguato a neutralizzare il rischio?

       No, il risultato rimane indifferente       1

       Si, ma in minima parte                                2

       Si, per una percentuale appssima=       3
tiva del 50%

      Si, è molto efficace                                         4

 X      Si, costituisce un efficace strumento
di neutralizzazione                                                5 

	
Totale punti	Media aritmetica 	
23	3,83	

VALUTAZIONE COMPLESSIVA DEL RISCHIO DEL PROCESSO 

Sub processo 
	Media aritmetica 	
Provv amm.vi  vincolati nell’AN e a contenuto vincolato	2,83	
Provv amm.vi  vincolati nell’AN	3,5	
Provv amm.vi  discrezionali nell’AN e nel contenuto	3,83	
Punteggio totale (media aritmetica)	3,38 RISCHIO ALTO