ALLEGATO D)  AL P.T.P.C. 
 
AREA C –  autorizzazioni e concessioni  (provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario)  - Tutti i Settori

Processo:  Attività di gestione dei titoli abilitativi o ricevimento di SCIA afferenti a tutti i settori per le materie di competenza (autorizzazioni in materia ambientale; occupazione di suolo pubblico; autorizzazioni di pubblica sicurezza; insegne pubblicitarie; contrassegno disabili ecc….); attività di controllo ex post nei termini delle SCIA e provvedimenti inibitori all’esercizio dell’attività in violazione dei presupposti e requisiti richiesti

Responsabile: Le Posizioni Organizzative ciascuna per le autorizzazioni e concessioni di competenza

Rischio: medio (punti complessivi 2,66 come da scheda di valutazione del rischio del processo di seguito riprodotta)

PNA	Sottoprocessi / categorie procedimentali	Dettaglio di alcune tipiche tipologie di provvedimenti da ricondurre a sottoprocessi /attività procedimentali	possibili rischi	Misure obbligatorie come previste dal paragrafo 3 del PTPC 	Tempi di attuazione	Misure ulteriori	Tempi di attuazione	
Provv amm.vi  vincolati nell’AN e a contenuto vincolato	Attività di controllo ex post nei termini delle SCIA per  attività VARIE 	Provvedimento inibitorio di esercizio di attività VARIE soggette a SCIA  in mancanza dei presupposti e requisiti prescritti

	- inosservanza delle regole procedurali  per i controlli  ex post nei termini sulle SCIA allo scopo  di non far rilevare la mancanza  dei requisiti e presupposti richiesti per l’esercizio del’attività;   

- dichiarazioni mendaci

- Uso di falsa documentazione 	Controlli interni;

Trasparenza;

Formazione;

Monitoraggio tempistica 

Obbligo di astensione in caso di conflitto di interessi	31.12.2014	Intensificazione dei controlli a  campione sulle dichiarazioni sostitutive di certificazione e di atto notorio rese dai dipendenti e dagli utenti e sulle istruttorie dei controlli ex post nei termini svolte dagli uffici 
 	31.12.2016	
Provv amm.vi discrezionali nell’AN	Operazioni relative ad attività varie  sottoposte a autorizzazione	Autorizzazione allo scarico
Autorizzazione occupazione suolo pubblico;
Autorizzazione agibilità pubbliche strutture
Autorizzazioni per insegne pubblicitarie;
Autorizzazioni di publbica sicurezza
Autorizzazione contrassegno disabili

	Violazione degli atti di pianificazione o programmazione di settore  allo scopo di consentire il rilascio dell’autorizzazione  a richiedenti particolari che non né avrebbero titolo	Controlli interni;

Trasparenza;

Formazione;

Monitoraggio tempistica 

Obbligo di astensione in caso di conflitto di interessi	31.12.2014	Intensificazione dei controlli a  campione sulle dichiarazioni sostitutive di certificazione e di atto notorio rese dai dipendenti e dagli utenti e sulle istruttorie dei rilascio delle autorizzazioni
 	31.12.2016	

SCHEDA DI VALUTAZIONE DEL RISCHIO 

Provv amm.vi  vincolati nell’AN e a contenuto vincolato	Attività di controllo ex post nei termini delle SCIA per  attività VARIE 	

Indice di valutazione della probabilità	Indice di valutazione della probabilità	
1 Discrezionalità
Il processo è discrezionale?
 X       No, è del tutto vincolato                                                                1
                                                             
       E’ parzialmente vincolato dalla legge                
e da atti Amministrativi (regolamenti, 
direttive, circolari)                                                                                   2      
                          
       E’ parzialmente vincolato solo dalla legge                             3

       E’ parzialmente vincolato solo da atti 
 amm.vi(regolamenti, direttive, circolari)                                     4

       E’ altamente discrezionale                                                             5

	2 Complessità del processo
Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato?
 X      No, il processo coinvolge una sola p.a.                                1

       Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni       3

       Si, il processo coinvolge più di 5 amministrazioni           5

	
3 Rilevanza esterna
Il processo produce effetti diretti all’esterno dell’amministrazione di riferimento?
       No, ha come destinatario finale un ufficio interno                            2    
                          
X      Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti
esterni alla p.a. di riferimento                                                                           5

	4 Valore economico
Qual’è l’impatto economico del processo?

       Ha rilevanza esclusivamente interna                                                   1    
                                                      
  X     Comporta l’attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma 
non di particolare rilievo economico (es. concessione di borse
di studio per studenti)                                                                                        3    
        Comporta l’attribuzione di considerevoli vantaggi a soggetti 
esterni (es affidamento di appalto)                                                              5     

5 Frazionabilità del processo
Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alal fine assicurano lo stesso risultato (es. pluralità di affidamenti ridotti)’

 X      No                           1

       Si                                 5

	6 Controlli
Anche sulla base dell’esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato al processo è adeguato a neutralizzare il rischio?

       No, il risultato rimane indifferente       1

       Si, ma in minima parte                                2

       Si, per una percentuale appssima=       3
tiva del 50%

  x      Si, è molto efficace                                         4

       Si, costituisce un efficace strumento
di neutralizzazione                                                5 

	
Totale punti	Media aritmetica 	
15	2,5	

Provv amm.vi discrezionali nell’AN	Operazioni relative ad attività varie  sottoposte a autorizzazione	

Indice di valutazione della probabilità	Indice di valutazione della probabilità	
1 Discrezionalità
Il processo è discrezionale?
        No, è del tutto vincolato                                                                1
                                                             
  X     E’ parzialmente vincolato dalla legge                
e da atti Amministrativi (regolamenti, 
direttive, circolari)                                                                                   2      
                          
       E’ parzialmente vincolato solo dalla legge                             3

       E’ parzialmente vincolato solo da atti 
 amm.vi(regolamenti, direttive, circolari)                                     4

       E’ altamente discrezionale                                                             5

	2 Complessità del processo
Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i controlli) in fsi successive per il conseguimento del risultato?
 X      No, il processo coinvolge una sola p.a.                                1

       Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni       3

       Si, il processo coinvolge più di 5 amministrazioni           5

	
3 Rilevanza esterna
Il processo produce effetti diretti all’esterno dell’amministrazione di riferimento?
       No, ha come destinatario finale un ufficio interno                            2    
                          
X      Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti
esterni alla p.a. di riferimento                                                                           5

	4 Valore economico
Qual’è l’impatto economico del processo?

       Ha rilevanza esclusivamente interna                                                   1    
                                                      
  X     Comporta l’attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma 
non di particolare rilievo economico (es. concessione di borse
di studio per studenti)                                                                                        3    
        Comporta l’attribuzione di considerevoli vantaggi a soggetti 
esterni (es affidamento di appalto)                                                              5     

5 Frazionabilità del processo
Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alal fine assicurano lo stesso risultato (es. pluralità di affidamenti ridotti)’

 X      No                           1

       Si                                 5

	6 Controlli
Anche sulla base dell’esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato al processo è adeguato a neutralizzare il rischio?

       No, il risultato rimane indifferente       1

       Si, ma in minima parte                                2

       Si, per una percentuale appssima=       3
tiva del 50%

        Si, è molto efficace                                         4

  X     Si, costituisce un efficace strumento
di neutralizzazione                                                5 

	
Totale punti	Media aritmetica 	
17	2,83	

VALUTAZIONE COMPLESSOVA DEL PROCESSO 

Sub processo 
	Media aritmetica 	
Provv amm.vi  vincolati nell’AN e a contenuto vincolato	2,5	
Provv amm.vi discrezionali nell’AN	2,83	
Punteggio totale (media aritmetica) 	2,66 RISCHIO MEDIO