ALLEGATO E ) AL P.T.C.P.

AREA C.1 –  autorizzazioni e concessioni  (provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario)  - Suap e commercio 

Processo: rilascio di autorizzazioni e ricevimento di SCIA per attività commerciali, artigianali, recettive, somministrazione di alimenti e bevande, distribuzione di carburanti, rivendita di giornali e riviste, attività di noleggio con conducente, attività di pubblica sicurezza, notifiche sanitari ecc., attività di controllo ex post nei termini delle SCIA e provvedimenti inibitori all’esercizio dell’attività in mancanza dei presupposti e requisiti richiesti

Responsabile: suap e Commercio 

Rischio: alto (punti complessivi 3,08 come da scheda di valutazione del processo di seguito riprodotta)

PNA	Sottoprocessi / categorie procedimentali	Dettaglio di alcune tipiche tipologie di provvedimenti da ricondurre a sottoprocessi /attività procedimentali	possibili rischi	Misure obbligatorie come previste dal paragrafo 3 del PTPC	Tempi di attuazione	Misure ulteriori	Tempi di attuazione	
Provv amm.vi  vincolati nell’AN e a contenuto vincolato	Attività di controllo ex post nei termini delle SCIA per operazioni relative ad attività commerciali, pubblici esercizi , attività ricettive, acconciatori, estetista, esercizio carburanti, noleggio con conducente, notifiche sanitarie ecc….  .	Provvedimento inibitorio di esercizio di attività soggette a SCIA  in mancanza dei presupposti e requisiti prescritti

	- inosservanza delle regole procedurali  per i controlli  ex post nei termini sulle SCIA allo scopo  di non far rilevare la mancanza  dei requisiti e presupposti richiesti per l’esercizio del’attività;   

- dichiarazioni mendaci

- Uso di falsa documentazione 	Controlli interni;

Trasparenza;

Formazione;

Monitoraggio tempistica 

Obbligo di astensione in caso di conflitto di interessi	31.12.2014
Responsabile anticorruzione	Intensificazione dei controlli a  campione sulle dichiarazioni sostitutive di certificazione e di atto notorio rese dai dipendenti e dagli utenti e sulle istruttorie dei controlli ex post nei termini svolte dagli uffici 
 	31.12.2016
SUAPe ATP	
Provv amm.vi  discrezionali nell’AN 	
Attività per consentire operazioni commerciali, artigianali, ricettive ecc…. per la cui attuazione è necessario il previo rilascio di una autorizzazione con la quale il Comune rimuove discrezionalmente un limite legale frapposto all’attuazione dell’operazione	
 - Autorizzazioni all’apertura, ampliamento, trasferimento di sede, trasformazione di tipologia di medie strutture di vendita con superficie superiore a 1.500 metri quadrati; (Art. 18, comma 2, L.R. 50/2012);
- Apertura, ampliamento, trasferimento di sede, trasformazione di tipologia di grandi strutture  di vendita  (art.  19, comma 1; L.R. 50/2012);
- Mutamento del settore merceologico di grandi strutture di vendita  a grande fabbisogno di superficie (art. 19, comma 3. L.R. 50/2012)
-Apertura di un esercizio di somministrazione di alimenti e bevande ubicato in una zona assoggettata a tutela della programmazione comunale (art. 8, comma 1, L.R. 29/2007);
- Trasferimento di un esercizio di somministrazione di alimenti e bevande verso e all’interno di una zona assoggettata a tutela della programmazione comunale (art. (art. 8, comma 1; L.R. 29/2007)
- Autorizzazioni per il commercio su aree pubbliche con posteggio (art. 3 L.R. 10/2001);
- Autorizzazione per il commercio su aree pubbliche in forma intinerante (art. 4 L.R. 10/2001);
- Autorizzazioni per sale giochi
- Autorizzazione per trattenimenti pubblici
- Autorizzazioni per attrazioni viaggianti
- Autorizzazioni per il commercio su aree pubbliche con posteggio (art. 3 L.R. 10/2001);
- Autorizzazione per il commercio su aree pubbliche in forma intinerante (art. 4 L.R. 10/2001);

	
Violazione degli atti di pianificazione o programmazione di settore  allo scopo di consentire il rilascio dell’autorizzazione  a richiedenti particolari che non né avrebbero titolo

Dichiarazioni mendaci

 Uso di falsa documentazione 	Controlli interni;

Trasparenza;

Formazione;

Monitoraggio tempistica 

Obbligo di astensione in caso di conflitto di interessi	31.12.2014
Responsabile anticorruzione

	Intensificazione dei controlli a  campione sulle dichiarazioni sostitutive di certificazione e di atto notorio rese dai dipendenti e dagli utenti e sulle istruttorie che hanno portato al rilascio dell’autorizzazione 
 	31.12.2016
SUAP e ATP	

SCHEDA DI VALUTAZIONE DEL RISCHIO

Provv amm.vi  vincolati nell’AN e a contenuto vincolato	Attività di controllo ex post nei termini delle SCIA per operazioni relative ad attività commerciali, pubblici esercizi , attività ricettive, acconciatori, estetista, esercizio carburanti, noleggio con conducente, notifiche sanitarie ecc….  .	

Indice di valutazione della probabilità	Indice di valutazione della probabilità	
1 Discrezionalità
Il processo è discrezionale?
  X     No, è del tutto vincolato                                                                1
                                                             
        E’ parzialmente vincolato dalla legge                
e da atti Amministrativi (regolamenti, 
direttive, circolari)                                                                                   2      
                          
       E’ parzialmente vincolato solo dalla legge                             3

       E’ parzialmente vincolato solo da atti 
 amm.vi(regolamenti, direttive, circolari)                                     4

       E’ altamente discrezionale                                                             5

	2 Complessità del processo
Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i controlli) in fsi successive per il conseguimento del risultato?
 X      No, il processo coinvolge una sola p.a.                                1

       Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni       3

       Si, il processo coinvolge più di 5 amministrazioni           5

	
3 Rilevanza esterna
Il processo produce effetti diretti all’esterno dell’amministrazione di riferimento?
       No, ha come destinatario finale un ufficio interno                            2    
                          
X      Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti
esterni alla p.a. di riferimento                                                                           5

	4 Valore economico
Qual’è l’impatto economico del processo?

       Ha rilevanza esclusivamente interna                                                   1    
                                                      
       Comporta l’attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma 
non di particolare rilievo economico (es. concessione di borse
di studio per studenti)                                                                                        3    
  X     Comporta l’attribuzione di considerevoli vantaggi a soggetti 
esterni (es affidamento di appalto)                                                              5     

5 Frazionabilità del processo
Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alal fine assicurano lo stesso risultato (es. pluralità di affidamenti ridotti)’

 X      No                           1

       Si                                 5

	6 Controlli
Anche sulla base dell’esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato al processo è adeguato a neutralizzare il rischio?

       No, il risultato rimane indifferente       1

       Si, ma in minima parte                                2

       Si, per una percentuale appssima=       3
tiva del 50%

        Si, è molto efficace                                         4

  x    Si, costituisce un efficace strumento
di neutralizzazione                                                5 

	
Totale punti	Media aritmetica 	
18	3	

Provv amm.vi  discrezionali nell’AN 	
Attività per consentire operazioni commerciali, artigianali, ricettive ecc…. per la cui attuazione è necessario il previo rilascio di una autorizzazione con la quale il Comune rimuove discrezionalmente un limite legale frapposto all’attuazione dell’operazione	

Indice di valutazione della probabilità	Indice di valutazione della probabilità	
1 Discrezionalità
Il processo è discrezionale?
        No, è del tutto vincolato                                                                1
                                                             
  X     E’ parzialmente vincolato dalla legge                
e da atti Amministrativi (regolamenti, 
direttive, circolari)                                                                                   2      
                          
       E’ parzialmente vincolato solo dalla legge                             3

       E’ parzialmente vincolato solo da atti 
 amm.vi(regolamenti, direttive, circolari)                                     4

       E’ altamente discrezionale                                                             5

	2 Complessità del processo
Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i controlli) in fsi successive per il conseguimento del risultato?
 X      No, il processo coinvolge una sola p.a.                                1

       Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni       3

       Si, il processo coinvolge più di 5 amministrazioni           5

	
3 Rilevanza esterna
Il processo produce effetti diretti all’esterno dell’amministrazione di riferimento?
       No, ha come destinatario finale un ufficio interno                            2    
                          
X      Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti
esterni alla p.a. di riferimento                                                                           5

	4 Valore economico
Qual’è l’impatto economico del processo?

       Ha rilevanza esclusivamente interna                                                   1    
                                                      
       Comporta l’attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma 
non di particolare rilievo economico (es. concessione di borse
di studio per studenti)                                                                                        3    
  X     Comporta l’attribuzione di considerevoli vantaggi a soggetti 
esterni (es affidamento di appalto)                                                              5     

5 Frazionabilità del processo
Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alal fine assicurano lo stesso risultato (es. pluralità di affidamenti ridotti)’

 X      No                           1

       Si                                 5

	6 Controlli
Anche sulla base dell’esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato al processo è adeguato a neutralizzare il rischio?

       No, il risultato rimane indifferente       1

       Si, ma in minima parte                                2

       Si, per una percentuale appssima=       3
tiva del 50%

        Si, è molto efficace                                         4

  X    Si, costituisce un efficace strumento
di neutralizzazione                                                5 

	
Totale punti	Media aritmetica 	
19	3,16	

VALUTAZIONE COMPLESSOVA DEL PROCESSO 

Sub processo 
	Media aritmetica 	
Provv amm.vi  vincolati nell’AN e a contenuto vincolato	3	
Provv amm.vi  discrezionali nell’AN	3,16	
Punteggio totale (media aritmetica)	3,08 RISCHIO ALTO